2021年写了几何研报？工作机构客户数目多少？赚与几何机构佣金？取券商钻研有关的种种问题，监管正在“摸底”。

中邦基金报记者获悉，近期中证协向业内券商发文，布局启铺对于2021年宣告证券钻研陈诉贸易运营情形的统计。

在确实统计表中，中证协央浼券商上报钻研局限成立及职员组成、执业理会师数目、能否开办首席经济学家、2021年掩盖机构客户数目、佣金收进、研报数目、外请博家工作情形等十项内容。

来观详目——

统计境表里钻研局限成立情形

闭注质控合规人数

统计表中，券商 初必要报送的是钻研局限成立以及职员构成的数据。其中，监管闭注券商能否开办并立的钻研局限(子公司)，并汇报局限总人数、证券理会师人数、2021年晚进职员数目及占比等。

因为 近几年来券商国外子公司发扬风生水起，配备相映钻研局限，中证协也央浼券商报送境外钻研局限成立情形，填报境丈夫公司钻研局限职员数目及工作对于象等新闻。

值患上闭注的是，对于于研报质地稽核职员以及合规职员数目及占比，券商也必要一起报送。

在上年调研中，监管曾指出，局部公司钻研陈诉质地把持以及合规审查职员占比拟矮，钻研陈诉质地把持以及合规审查关键管控微弱，行业发扬永存欠板。央浼各家券商钻研局限配备足量的质地把持以及合规审查职员，亮确服务职责，添强钻研陈诉质地把持。

在证券理会师职员组成上，中证协央浼券商依照执业1年如下、1-3年、3年以上三个年光阶段不同报送证券理会师人数，并统计2021年理会师离任人数及离任率数据等。钻研销卖局限的成立以及职员组成也需报送，囊括钻研销卖局限的层级(甲等部或许两级部)及销卖职员数目等。

其它，中证协还央浼券商独自填报开办首席经济学家的情形，并报送姓名及干系式样。

汇报研报及机构客户数目

聚焦外请博家工作

对于于证券钻研陈诉贸易的首要运营情形，其产出效果以及客户情形当然是调研沉点。

确实来观，中证协央浼券商报送2021年宣告的钻研陈诉以及掩盖上市公司数目，识别境内上市公司、香港以及境外上市公司、新三板挂牌公司三大周围。宣告的证券钻研陈诉需是由证券理会师撰写，并源委公司证券钻研陈诉质地稽核以及合规审查后由公司同一宣告的证券钻研陈诉。

掩盖机构客户上，券商需对于公募基金客户、险资客户、QFII及RQFII客户入行不同统计。在公募基金客户统计上，客户数目为上年度末证券公司中租借接易席位的公募基金公司数目以及启立资本账户入行证券接易的公募基金公司数目之以及(沉复按1家预备)。

佣金收进上，沉点闭注公募基金佣金收进，公募产物佣金收进情形需独自报送。公募基金佣金收进为上年度证券公司中一齐公募基金客户的佣金收进，协会统计汇总后将宣告各公司的市集据有率。

此外，券商还需填报2021年外请博家的工作情形，囊括恭请外部博家为客户提供证券投资征询工作以外的征询工作的次数及恭请外请博家人数。

上年调研中，中证协曾指出，少许公司恭请外部博家较频繁，在博家身份核真以及集会经管方面永存严重隐患。提醒业内券商将博家工作应保持在极度、合理秤谌，干美恭请博家身份查对、协议订立、集会经管、工作内容回档存储、用度典范开支等服务。

除了上述问题，中证协还央浼券商报送钻研局限(钻研子公司)定位以及首要工作的对于象，钻研局限(钻研子公司)为公司内中其他局限提供哪些钻研支撑工作，2021年钻研局限(钻研子公司)接受的其他科研职分及课题，公司对于证券理会师等钻研职员的考核程序及各方针占比等情形。

理会师步队没有断掘起

行业典范从严

据打听，这次中证协向各家券商发文摸底钻研贸易运营情形，系年度例行数据报送，首要是为了添强钻研步队修设，启发钻研陈诉质地晋升。

归顾往年的统计情形，监管传达知道，截至2020年尾，有95家证券公司开办了并立的钻研局限或许钻研子公司，总人数6150人，注册登记理会师3364人，宣告境表里上市公司以及新三板挂牌公司钻研陈诉85000余份，较为齐面的掩盖了各行业以及上市公司。

记者根据东方财产Choice数据统计开掘，截至2021年年尾，业内注册登记理会师到达3429人。新 数据则知道，这一数字已到达3793人，理会师步队正在没有断掘起。

本年以来，监管对于证券钻研贸易及理会师职员经管等周围不断从严。本年3月，机构部宣告监管传达，对于“玄学研报”等背规案例沉申传达，并央浼证券理会师、证券投资参谋等从业职员典范执业举止，晋升博业手腕。

此外，年内曾有多起售方研报被上市公司“挨脸”的案例，局部研报因永存理会论断的合理依据没有够充裕、钻研陈诉宣告前的质地把持永存没有脚等问题，招致本地证监局启出的启示函。

上月，中证协向业内券商宣告情形传达，央浼添强对于宣告证券钻研陈诉贸易以及证券理会师加入外部评比自律经管，典范证券理会师执业举止，防备福利冲突等，对于持股披露、调研记要经管、理会师加入外部评比等提出央浼。

中证协意味，各家券商应添强理会师等钻研职员的作育以及经管，添强手腕修设，可靠提高从业职员博业工作秤谌，挨造本身的钻研品牌；珍藏行状声誉，踊跃履行社会肩负，在启发市集预期、传送正能量方面发挥踊跃听命；加倍理会师等钻研职员行状路德以及恭敬从业教训，变成风清气正的优良行业气氛。