9月15日，广东证监局向中信修投证券下发了二份行政监管法子裁夺，不同对于中信修投证券清遥清晰大路证券交易部及一位从业职员领受出具启示函法子。

行政监管裁夺书中提到，该交易部永存二大问题：一是该交易部职工从业期间永存坑骗别人证券账户购售股票、暗里交授客户委托购售股票、替客户惩办证券认买接易等举止，交易部未能实时开掘并核查有关情形。

两是该交易部职工曾向交易部报备的手机号码浮现多客户共经过托情况，交易部未能真时监测以及预警，对于亮显专门的情形未维持隆重，对于戳穿的合规严重未领受脚够法子。

广东证监局指出，上述举止应声了该交易部合规经管没有到位，背反了《证券公司以及证券投资基金经管公司合规经管观点》 六条以及《证券经纪人经管暂行限制》 十七条的相关限制；该交易部职工刘某某的上述举止背反了《证券公司以及证券投资基金经管公司合规经管观点》 十条 一款及《证券经纪人经管暂行限制》 十两条 一项有关限制。