九州证券一职工请人替考证券从业资历考试，被中证协禁业三年。

中证协近日颁布的一则裁夺书知道，九州证券前职工黄某某在九州证券股分有限公司从业期间，于2020年9月13日加入证券从业资历考试，在“宣告证券钻研陈诉贸易”科目中请别人包办加入考试，永存由别人冒名包办加入考试的风险背纪情况，背反了本《证券业从业职员资历考试科场应知》的有关限制。

裁夺书提到，根据中证协本《证券业从业职员资历考试科场应知》和《证券行业博业职员秤谌评估尝试真施细则》 四十条、 五十四条等有关限制，裁夺对于黄某某领受认定三十六个月没有契合从事有关贸易(齐部证券贸易)的纪律处罚，并按限制记进竭诚档案。

这份处分是自7月8日《证券行业博业职员秤谌评估尝试真施细则》(下称《真施细则》)出台后的首例。

确实来观，在考试背规方面，《真施细则》分类细化背规肩负，亮确尝试背规情况从本来的17种增补至20种，并根据背规举止风险水准，将解决种别整合为渺小、一般、风险、尤其风险四类；对于尤其风险的背规情况，予以与消当次齐部成就且禁考60个月。

本年以来，已有一同券商职工加入证券从业职员资历考试背规。

中证协6月颁布的一则裁夺书知道，中银证券一职工在“宣告证券钻研陈诉贸易” 科目考试中，使用手机入行拍题，永存使用摄录配置获与考试内容的背纪情况，背反了《证券业从业职员资历考试科场应知》的有关限制，被领受泊止执业二年的纪律处罚。

除了本身加入行业考试时浮现背规，以前中信证券一95后职工由于替客户考研被抓。

2021年12月8日，中邦监察网披露的一则告状书知道，中信证券大连分公司职工李某某，为提高年尾销卖事迹包办别人加入钻研生考试，因涉嫌包办考试罪于2020年12月28日被锦州市公安局凌河分局与保候审。

2020年12月26日，李某某包办兴某某考试时被考务室监考教员开掘，并带至凌河分局派出所执勤民警处。2021年1月15日，兴某某投案自首。裁决后果知道，李某某被判处桎梏一年，并处分金六千元。